首页 首页 资讯 查看内容

专家热评行政执法当事人承诺制度出台:进一步加强投资者保护、提升执法效能

2021-11-29| 发布者: 沁阳信息港| 查看: 135| 评论: 1|文章来源: 互联网

摘要: 国务院29日发布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》(下称《办法》),自2022年1月1日起施行。业内专家......
外链购买

  国务院29日发布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》(下称《办法》),自2022年1月1日起施行。业内专家普遍认为,《办法》出台将推动完善资本市场基础制度,进一步强化投资者保护、提升证券期货领域的行政执法效能。

  专家介绍,证券期货领域的违法违规行为,往往具有科技化、涉众性、跨区域等特点,调查时取证难度大、干扰因素多,案件查处难、查处时间长,是国内外证券期货领域执法面临的普遍难题。长期以来,我国证券期货市场面临着执法“查处难”与市场要求“查处快”的矛盾,事后较高比例的行政复议、行政诉讼也大量耗费了行政资源。

  公开信息显示,自2015年开始,经国务院批准,证监会在证券期货领域试点行政和解制度,该制度试点至今已有6年多时间。业内人士评价,该制度有利于实现行政资源与行政效率之间的平衡,降低执法成本、提高执法效率,以有限的监管资源实现最大化的监管目标。

  专家提到,“提高行政执法效能”是行政执法当事人承诺制度的核心功能之一。相较于传统的行政处罚,行政执法当事人承诺制度通过沟通协商了结案件,能够有效减少当事人的对抗,迅速实现案结事了、定纷止争,在达到惩治违法违规行为的目的的同时,可以使当事人快速恢复生产经营,监管机构也能够将有限的执法资源运用到更多的领域,实现了法律效果与社会效果的统一。

  中国人民大学法学院教授叶林认为,行政执法当事人承诺制度,是成熟资本市场条件下解决争议的重要办法。无论国内外,与证券法相牵连的绝大多数纠纷,都面临“花时间、花资源、花精力”,但“难以查明”的情况。行政执法当事人承诺制度的相关安排,既能保障投资者权益,又能在维护市场秩序、解决执法过程中形成案件“堰塞湖”现象等方面发挥作用,提高行政执法效能。

  叶林进一步解释说,案件长时间悬而未决会带来很多问题。其一,监管部门需要继续投入监管资源;其二,当事人涉嫌违法但未被认定违法,会始终处于“不确定”状态,其生产、经营、投资等活动都会受到影响;其三,投资者长时间未得到反馈,也会增加内心疑虑,从而产生负面社会效应。

  “行政执法当事人承诺制度实际上提供了一种偏柔性的解决方案,能够最大限度减少对证券期货市场的不利影响。通过适用行政执法当事人承诺,当事人交纳的承诺金可用于赔偿投资者损失,这为投资者提供了及时有效的救济新途径,更加有利于保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。”叶林说。

  据了解,在具体的制度设计中,《办法》明确限制了重复申请的情形,即没有新事实、新理由就同一案件再次提出申请,或者因自身原因未履行或者未完全履行承诺,就同一案件再次提出申请的,将不适用行政执法当事人承诺。这一安排也能够进一步节约行政资源,有效提高执法效能。此外,《办法》还规定了严格的适用条件和监督制约机制,确保制度功能得到充分发挥。

(文章来源:上海证券报)

文章来源:上海证券报

鲜花

握手

雷人

路过

鸡蛋
| 收藏

最新评论(1)

Powered by 沁阳信息港 X3.2  © 2015-2020 沁阳信息港版权所有